オウシダ マコト
  王子田 誠
   所属   法学部 所属
   職位   教授
言語種別 日本語
発行・発表の年月 2003/03
形態種別 著書
標題 アメリカにおける証券会社のコンプライアンス体制
執筆形態 単著
掲載誌名 二一世紀の企業法制
出版社・発行元 商事法務
巻・号・頁 160-178頁
著者・共著者 上村達男他
概要 証券会社の監督責任の成果を踏まえ、アメリカにおける証券会社のコンプライアンス体制について、自主規制機関の取り組みやSEC審決の事例分析を中心に検討した。そしてアメリカにおける証券会社のコンプライアンス制度が、様々な者に社内における地位に応じて監督責任を分配するするシステムであることを明らかにした。